加入收藏 | 设为首页 | 会员中心 | 我要投稿 | RSS
您当前的位置:首页 > 投资者关系

华讯投资证券投资咨询业务违规 湖北证监局要求整改并暂停新增客户

时间:2018-09-14 21:43:13  来源:本站  作者:

  网 9月9日消息,新三板挂牌公司华讯投资(833924)因证券投资咨询业务违规,湖北证监局要求整改并暂停新增客户。

  据了解,华讯投资武汉分公司内部控制制度不完善;信息公示内容不完整;未对部分客户进行风险揭示;未完整保存所有的营销留痕记录。

  上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条 第二款、第十三条、第二十八条第一款的有关规定。 按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,湖北证监 局要求武汉分公司立即停止上述违规行为,予以改正并暂停新增客户。

  华讯投资认为武汉分公司收到湖北证监局出具的行政监管措施决定书是监管部门针对武汉分公司开展证券投资咨询业务的监管措施。 整改期间,对公司业绩暂无重大不利影响,公司目前经营正常,敬请 广大投资者注意投资风险。

  华讯投资表示,将严格按照相关法律、行政法规和中国证监会及派出机构的监管要求,切实加强对相关证券法律法规的学习,强化守法合规意识, 成立公司自查整改专项领导小组和工作小组,开展公司自查整改专项工作,梳理业务各环节,规范公司运作,争取以最快的速度、最严谨 的业务整改成果通过监管审查,继续为广大投资者提供专业、规范的 投资顾问服务。

来顶一下
返回首页
返回首页
推荐资讯
相关文章
    无相关信息
栏目更新
栏目热门